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《认证机构管理办法》(2020年修订版)全文发布

2019-11-04

(2017年(nian)(nian)11月(yue)14日国家质量(liang)监(jian)督(du)检验检疫总局令第(di)193号公布,根据2020年(nian)(nian)10月(yue)23日国家市场(chang)监(jian)督(du)管(guan)理总局令第(di)31号修订)

第一章 总则

第一条(tiao) 为了加(jia)强对(dui)认(ren)(ren)(ren)证机构(gou)的监督(du)管理,规范认(ren)(ren)(ren)证活动,提(ti)高认(ren)(ren)(ren)证有效性,根据《中华人民共和国认(ren)(ren)(ren)证认(ren)(ren)(ren)可(ke)条例》(以下(xia)简(jian)称《认(ren)(ren)(ren)证认(ren)(ren)(ren)可(ke)条例》)等(deng)有关法(fa)律、行政法(fa)规的规定,制(zhi)定本办法(fa)。

第二条(tiao) 本办法(fa)(fa)所称认(ren)证(zheng)机(ji)构(gou),是指依法(fa)(fa)取得(de)资质,对(dui)产(chan)品、服务和管理(li)体系(xi)是否符(fu)合标准、相关技术规范要求,独(du)立进行合格(ge)评定(ding)的(de)(de)具有(you)法(fa)(fa)人资格(ge)的(de)(de)证(zheng)明机(ji)构(gou)。

第三条 在中华人(ren)民共和国(guo)境内从事认证(zheng)活动的认证(zheng)机构及其监(jian)督管理,适用(yong)本(ben)办(ban)法(fa)。

第四条 国务院认证认可监督管理(li)部门(men)主管认证机构的资质审批及监督管理(li)工作。

县级以上地方认(ren)证(zheng)监督管理(li)部门依照本办法(fa)的规定,负责(ze)所辖区域内(nei)认(ren)证(zheng)机构从事认(ren)证(zheng)活(huo)动的监督管理(li)。

第五条(tiao) 认证机(ji)构从事(shi)认证活动(dong)应当遵循公正公开、客观独立、诚实信(xin)用的原则,维护社会信(xin)用体系(xi)。

第六(liu)条(tiao) 认证(zheng)机构(gou)及其人员(yuan)对其认证(zheng)活动(dong)中所知(zhi)悉的国家(jia)秘(mi)密(mi)、商业秘(mi)密(mi)负有保(bao)密(mi)义务。

第二章 资质审批

第(di)七条 取得(de)认证(zheng)机构资质,应当经国(guo)务院(yuan)认证(zheng)认可监督管(guan)理部门批(pi)准。未经批(pi)准,任何(he)单位(wei)和个人不(bu)得(de)从事认证(zheng)活动(dong)。

第(di)八条 取得(de)认证机构资质,应(ying)当(dang)符合(he)下(xia)列条件:

(一)取得法人资格;

(二)有固定的办公(gong)场(chang)所和必要(yao)的设施;

(三)有符合认证(zheng)认可要求(qiu)的(de)管理制度;

(四)注册资(zi)本不(bu)得(de)少于人民(min)币(bi)300万元;

(五)有10名(ming)以上相应领域的专职认证人员。

从事产品认证活动的(de)认证机构(gou),还应当(dang)具备(bei)与从事相(xiang)(xiang)关产品认证活动相(xiang)(xiang)适(shi)应的(de)检测(ce)、检查等技术能(neng)力。

第(di)九条 认证机构(gou)资质审批(pi)程(cheng)序:

(一(yi))认(ren)证(zheng)机构(gou)资质的(de)申请人(以下简称(cheng)申请人)应当向国(guo)务院认(ren)证(zheng)认(ren)可监督(du)管理部门提出(chu)申请,提交符合本办法第八(ba)条规定条件的(de)相关证(zheng)明(ming)文件,并对其(qi)真(zhen)实(shi)性、有(you)效性、合法性负(fu)责(ze)。

(二(er))国务院认证认可监督管(guan)理部门应(ying)当对申(shen)请(qing)人(ren)提交的证明文件进行初审,并自(zi)收到之日起5日内(nei)作出受(shou)理(li)或(huo)者不予受(shou)理(li)的(de)(de)书面决(jue)定(ding)。对申请(qing)(qing)材料不齐全或(huo)者不符合法定(ding)形式的(de)(de),应当一次性(xing)告知申请(qing)(qing)人需要补(bu)正的(de)(de)全部内(nei)容。

(三)国务(wu)院认证认可监督管理部门(men)应当自受理认证机构资质(zhi)申请(qing)之日起45日内,作(zuo)出是否批(pi)准(zhun)的决定。决定批(pi)准(zhun)的,向申请人出具《认证机(ji)构批(pi)准(zhun)书》。决定不予批(pi)准(zhun)的,应当书面通(tong)知申请人,并(bing)说明理由。

需要对申请(qing)人的(de)认证、检测、检查等(deng)技术能力进行专家(jia)评审(shen)的(de),专家(jia)评审(shen)时间不得(de)超过30日(ri)。评审时间不计(ji)算(suan)在审批期(qi)限内。

第十条 国(guo)务院(yuan)认(ren)(ren)证(zheng)(zheng)认(ren)(ren)可(ke)监督管理部门制定、调(diao)整和公布认(ren)(ren)证(zheng)(zheng)领域目(mu)录,认(ren)(ren)证(zheng)(zheng)机构应当在(zai)批准(zhun)的认(ren)(ren)证(zheng)(zheng)领域内,按照认(ren)(ren)证(zheng)(zheng)基本规范(fan)、认(ren)(ren)证(zheng)(zheng)规则从事认(ren)(ren)证(zheng)(zheng)活动。

属于认(ren)(ren)证(zheng)新领域,国务院认(ren)(ren)证(zheng)认(ren)(ren)可监督管理部门尚未制(zhi)定(ding)认(ren)(ren)证(zheng)规则(ze)的,认(ren)(ren)证(zheng)机构(gou)可以自行(xing)制(zhi)定(ding)认(ren)(ren)证(zheng)规则(ze),并在(zai)认(ren)(ren)证(zheng)规则(ze)发布(bu)后30日(ri)内,将认证规(gui)则相关(guan)信息报国(guo)务院认证认可监督管(guan)理部门(men)备(bei)案。

第(di)十一(yi)条 认证机构有下列(lie)情形之一的(de),应当自变(bian)更之日(ri)起30日(ri)内,向国务(wu)院(yuan)认(ren)证(zheng)(zheng)认(ren)可监督管(guan)理(li)(li)部门申请办理(li)(li)《认(ren)证(zheng)(zheng)机(ji)构(gou)批准书》变(bian)更(geng)手续:

(一)缩小批(pi)准认证领域的(de);

(二)变更法(fa)人(ren)性质、股东(dong)、注册资本的;

(三(san))合并或者分立(li)的(de);

(四(si))变更名称、住(zhu)所、法定代表人(ren)的。

扩大认(ren)证领域的,由(you)国(guo)务院认(ren)证认(ren)可监督管(guan)理部门按照本办(ban)法第九条(tiao)的规定予以办(ban)理。

第十二条 《认证(zheng)机构(gou)批准(zhun)书》有效期为6年(nian)。

认证(zheng)机构需要延(yan)续《认证(zheng)机构批(pi)(pi)准(zhun)书(shu)》有效期的,应(ying)当在《认证(zheng)机构批(pi)(pi)准(zhun)书(shu)》有效期届满30日(ri)前向国务院认(ren)证认(ren)可监(jian)督管理部门提出(chu)申请。

国务(wu)院认(ren)证认(ren)可监(jian)督管理部门应当对(dui)提出延续申请(qing)的认(ren)证机构(gou)依照本(ben)办法规定(ding)(ding)的资质(zhi)条件(jian)和审批程(cheng)序进行书面复查(cha),并(bing)在《认(ren)证机构(gou)批准书》有效期届满前(qian)作出是否准予(yu)延续的决定(ding)(ding)。

第(di)三章 行为(wei)规(gui)范

第十(shi)三条 认证机(ji)构(gou)应当建立风险(xian)防范机(ji)制,对其从事(shi)认证活(huo)动可能(neng)引发的风险(xian)和(he)责任(ren),采取合理、有效措施,并承担相(xiang)应的社会责任(ren)。

认证机构不得(de)超出(chu)批准范围(wei)从事认证活动。

第十四条 认(ren)证(zheng)机构应当建立健全认(ren)证(zheng)人(ren)员管理制(zhi)度,定期(qi)对(dui)认(ren)证(zheng)人(ren)员进(jin)行培(pei)训,保证(zheng)其能力持(chi)续符合(he)国家关于(yu)认(ren)证(zheng)人(ren)员职业(ye)资格的相关要求。

认证机构(gou)不(bu)得聘用(yong)国(guo)家法律法规(gui)和国(guo)家政(zheng)策禁止或者(zhe)限制(zhi)从事认证活(huo)动的(de)人员。

第十(shi)五条(tiao) 认证(zheng)机构应当通过其网(wang)站或者其他形式公(gong)布以下信息(xi)并(bing)保证(zheng)其真实、有效:

(一)依法从事认(ren)证活动的自我声明;

(二(er))认(ren)证(zheng)(zheng)领域(yu)、认(ren)证(zheng)(zheng)规则(ze)、认(ren)证(zheng)(zheng)证(zheng)(zheng)书样式(shi)、认(ren)证(zheng)(zheng)标志(zhi)样式(shi);

(三)设立的承担其认证活动的分支机构名称、地址和认证活动内容(rong);

(四)认证收费标准;

(五)认(ren)证证书有效(xiao)、暂停、注销(xiao)或(huo)者撤销(xiao)的状态。

强(qiang)制(zhi)性产品认(ren)证(zheng)机构还(hai)应当按(an)照国务院认(ren)证(zheng)认(ren)可(ke)监(jian)督管理部门的相(xiang)关(guan)规定(ding),公布其强(qiang)制(zhi)性产品认(ren)证(zheng)相(xiang)关(guan)信(xin)息。

第十六条(tiao) 认(ren)证机构从事(shi)认(ren)证活动(dong),应当符合认(ren)证基本规范(fan)、认(ren)证规则规定的程序要(yao)求,确保认(ren)证过程完(wan)整、客观、真实,不得增加、减少或者遗(yi)漏程序要(yao)求。

第(di)十七(qi)条 认(ren)证(zheng)机构在从事认(ren)证(zheng)活动时(shi),应当对(dui)认(ren)证(zheng)对(dui)象(xiang)的(de)下(xia)列情况进行核实:

(一)具备相关法定资(zi)质(zhi)、资(zi)格;

(二)委托认(ren)证(zheng)的产品、服务、管理体系等符合相关法(fa)律(lv)法(fa)规的要求(qiu);

(三(san))未列(lie)入严重违法失信名单(dan)。

认证(zheng)(zheng)对象(xiang)不(bu)符合上述要求的(de),认证(zheng)(zheng)机(ji)构不(bu)得向(xiang)其出(chu)具认证(zheng)(zheng)证(zheng)(zheng)书。

第十八条 认(ren)证(zheng)机构及(ji)(ji)其认(ren)证(zheng)人员应(ying)(ying)当(dang)及(ji)(ji)时作出(chu)认(ren)证(zheng)结(jie)论,保证(zheng)其客观、真实并承担相应(ying)(ying)法(fa)律责任。

认证机(ji)构及(ji)其(qi)认证人员(yuan)不得出具虚假或者严重失(shi)实(shi)的认证结论(lun)。有下列情形之一的,属于出具虚假或者严重失(shi)实(shi)的认证结论(lun):

(一)认(ren)证(zheng)人员未(wei)按照认(ren)证(zheng)规(gui)则要(yao)求,应(ying)当进(jin)入现场(chang)而(er)未(wei)进(jin)入现场(chang)进(jin)行审(shen)核、检查(cha)或(huo)者审(shen)查(cha)的;

(二)冒名顶(ding)替其他认证人员实施(shi)审核、检查或者审查的(de);

(三)伪造认证档案(an)、记录和资料的(de);

(四(si))认证(zheng)证(zheng)书载明的事(shi)项内容严重失实的;

(五(wu))向(xiang)未通过认证的认证对象出卖或者转(zhuan)让认证证书的。

第十九条 认(ren)证(zheng)结(jie)论符合(he)认(ren)证(zheng)要求的,认(ren)证(zheng)机构应当(dang)及时(shi)向认(ren)证(zheng)对(dui)象(xiang)出具认(ren)证(zheng)证(zheng)书。

认(ren)证(zheng)机构(gou)应当通过其网站或者其他形式,向公众(zhong)提供查询认(ren)证(zheng)证(zheng)书有(you)效性的方式。

第二十条 认(ren)证机构(gou)应(ying)当(dang)要求认(ren)证对象正确使用认(ren)证证书和认(ren)证标志,对未按照(zhao)规定使用的,认(ren)证机构(gou)应(ying)当(dang)采取(qu)有效的纠正措施(shi)。

第二(er)十(shi)一条 认证(zheng)机构应(ying)当对(dui)其认证(zheng)的产品(pin)、服务(wu)、管理体系实施有效的跟踪监督(du)。

不能持续符合认(ren)证(zheng)要(yao)求(qiu)的,认(ren)证(zheng)机(ji)构应当在确(que)认(ren)相(xiang)关情况后5日内,暂(zan)停(ting)认证对象相应(ying)的认证证书。暂(zan)停(ting)期限届满仍不符合要(yao)求(qiu)的,应(ying)当(dang)撤销其相应(ying)认证证书。

暂停期限(xian)按(an)照认证规(gui)则的相(xiang)关(guan)规(gui)定(ding)执行。

第二十二条(tiao) 认(ren)证(zheng)机构应(ying)当对(dui)认(ren)证(zheng)过程做(zuo)出完(wan)整记录,保留相应(ying)认(ren)证(zheng)资料。

认证记录和(he)认证资(zi)料应当真实、准确,归档留(liu)存(cun)时间(jian)为认证证书(shu)有效期届(jie)满(man)或(huo)者(zhe)被注销、撤销之(zhi)日起2年以上,认(ren)证(zheng)记录应当(dang)使用中文(wen)。

在认证证书有效期内,认证活动参与(yu)各方盖章(zhang)或者签字的认证记(ji)录、认证资料(liao)等,应当保存具有法(fa)律效力的原(yuan)件。

第二十三(san)条(tiao) 认证(zheng)机构应(ying)当及时(shi)向国务院认证(zheng)认可(ke)监督(du)管理部门(men)报(bao)送以下信息(xi),并(bing)保证(zheng)其(qi)真实、有(you)效:

(一)认证计划信息;

(二)与认(ren)证(zheng)结果相关的(de)认(ren)证(zheng)活动、认(ren)证(zheng)人员、认(ren)证(zheng)对(dui)象信息;

(三(san))认证(zheng)(zheng)证(zheng)(zheng)书的有效、暂(zan)停、注销或者撤销状态信(xin)息;

(四)设立承担其认证活动的分支机(ji)构信息。

认(ren)(ren)证(zheng)(zheng)机构在获得批准的(de)认(ren)(ren)证(zheng)(zheng)领域(yu)内,与境外(wai)认(ren)(ren)证(zheng)(zheng)机构签订认(ren)(ren)证(zheng)(zheng)结果仅在境外(wai)使用的(de)分包合约,应当自(zi)签订分包合约之日(ri)起10日(ri)内向国务院认(ren)(ren)证认(ren)(ren)可(ke)监督管理部门报送(song)信息(xi)。

第(di)二十四条(tiao) 认证机(ji)构应当在(zai)每(mei)年3月底之前向(xiang)国务院认(ren)证认(ren)可监督(du)管理(li)部门提交以下报告(gao),并(bing)保证其(qi)真实、有效:

(一(yi))上一(yi)年度工作(zuo)报告:主要包括从业(ye)基本情况(kuang)、人员、业(ye)务(wu)状况(kuang)以及符(fu)合(he)国家(jia)资(zi)质要求的(de)会计(ji)师事(shi)务(wu)所出(chu)具的(de)财务(wu)会计(ji)审(shen)计(ji)报告等(deng)内(nei)容;

(二)社会(hui)(hui)责(ze)任(ren)报(bao)告:主要包括机(ji)构(gou)(gou)概况、机(ji)构(gou)(gou)核心价值(zhi)观与发展理念、机(ji)构(gou)(gou)最高管理者的社会(hui)(hui)责(ze)任(ren)承诺、机(ji)构(gou)(gou)社会(hui)(hui)责(ze)任(ren)战略、机(ji)构(gou)(gou)社会(hui)(hui)责(ze)任(ren)绩效等内容。

第(di)二十五条 认(ren)证机构和(he)认(ren)证对(dui)象应当对(dui)国务院认(ren)证认(ren)可监(jian)督管(guan)理部(bu)门(men)、地(di)方(fang)认(ren)证监(jian)督管(guan)理部(bu)门(men)实(shi)施的(de)(de)监(jian)督检查(cha)工作予以配(pei)合,对(dui)有关(guan)事项的(de)(de)询问和(he)调(diao)查(cha)如实(shi)提供相关(guan)材料和(he)信息。

第四(si)章 监督管理(li)

第(di)二十(shi)六(liu)条 国务院(yuan)认证认可监督(du)管理部门(men)对(dui)认证机构(gou)遵守《认证认可条例(li)》、本办法(fa)以及相关部门(men)规(gui)章(zhang)的情况(kuang)进行监督(du)检查(cha)。

地方认证监(jian)督(du)管理(li)部(bu)门根据法(fa)定职责分工,对所辖区域(yu)内的(de)认证活动(dong)、认证结果实施日常监(jian)督(du)检查,查处(chu)违法(fa)行为,并建立(li)相应的(de)协调工作机制。

地方认证(zheng)监督管理部门应当(dang)将违法(fa)行为查处的相关(guan)信(xin)息及时报送(song)国务(wu)院认证(zheng)认可监督管理部门。

第(di)二(er)十七条 国务(wu)院认(ren)(ren)证(zheng)认(ren)(ren)可监督管(guan)理部门、地(di)方认(ren)(ren)证(zheng)监督管(guan)理部门对认(ren)(ren)证(zheng)机构的认(ren)(ren)证(zheng)活动(dong)、认(ren)(ren)证(zheng)结果实行随机抽(chou)查,抽(chou)查结果应当及(ji)时向社会(hui)公开。

国(guo)务院认(ren)证认(ren)可监(jian)督管理部门、地方认(ren)证监(jian)督管理部门结合(he)随机(ji)抽查、行(xing)政处罚、投(tou)诉举报、严重违法失(shi)信名(ming)单(dan)以及(ji)大数据分析等信息,对认(ren)证机(ji)构实行(xing)分类监(jian)管。

第二十八条 国务(wu)院认(ren)(ren)证认(ren)(ren)可监(jian)督管理部门在其网站公(gong)布(bu)以(yi)下信(xin)息:

(一)依法取得资质的认证机构(gou)名(ming)录;

(二)认证机(ji)构依据本办法(fa)第二十四条规定报(bao)送(song)的报(bao)告;

(三(san))随机抽查结果;

(四)对认证(zheng)机构及其认证(zheng)人员的行政处罚信息;

(五)认证机构及其(qi)法(fa)(fa)定代表人、主要负责人、认证人员(yuan)严重违法(fa)(fa)失信名单。

第二十九条 认证机构资质的申请人(ren)及其法定代表人(ren)、主(zhu)要负责人(ren)、认证人(ren)员(yuan)等列入严重违法失信名单的,对其认证机构资质申请不予批(pi)准。

认(ren)证(zheng)机构及其法定代表人(ren)、主要(yao)负责人(ren)、认(ren)证(zheng)人(ren)员列入严重(zhong)违(wei)法失信(xin)名(ming)单(dan)的,对其认(ren)证(zheng)机构资质延(yan)续、认(ren)证(zheng)领域(yu)扩大申请不予(yu)批准。

第(di)三十(shi)条 国务院认证认可监(jian)(jian)督管理(li)部门(men)、地方认证监(jian)(jian)督管理(li)部门(men)在监(jian)(jian)督检(jian)查(cha)中发现(xian)认证机构有下列(lie)情(qing)形之一的,应当(dang)给予(yu)告诫,并责令其改正:

(一)未依照本(ben)办(ban)法第十五条规(gui)定,公布信(xin)息的;

(二)未依照本办法第十九条第二款规定,向公众(zhong)提供(gong)认(ren)证证书有效(xiao)性查询方(fang)式的。

第三十一条 有下列情形之一的(de),国(guo)务院认证认可监督管理部门(men)根据(ju)利(li)害(hai)关系人(ren)的(de)请求或者依(yi)据(ju)职权(quan),可以撤销《认证机构批准书》:

(一)国(guo)务院(yuan)认(ren)证认(ren)可监督(du)管(guan)理部门工作人员滥用职权、玩(wan)忽(hu)职守(shou)出具的;

(二(er))超越法定职权(quan)出具的;

(三)违反法定程序出具(ju)的;

(四)对不(bu)具(ju)(ju)备(bei)申请资格或者不(bu)符(fu)合法定条件(jian)的申请人出具(ju)(ju)的;

(五)认证机(ji)构已(yi)不(bu)具备或者不(bu)能持续符合(he)法定条件和能力的(de);

(六)依法可以(yi)撤销的其他情形。

以欺(qi)骗、贿(hui)赂等(deng)不正当手(shou)段取得(de)认证(zheng)(zheng)机(ji)构资(zi)质的,国(guo)务院认证(zheng)(zheng)认可监督(du)管理部门(men)应当撤销《认证(zheng)(zheng)机(ji)构批准书》;申请人在3年内(nei)不得再次申请认证机构资质。

第三十(shi)二条 认(ren)证(zheng)机构有下(xia)列情形之一的,国务(wu)院认(ren)证(zheng)认(ren)可监督管理部门应当办理《认(ren)证(zheng)机构批准书》注销(xiao)手(shou)续:

(一(yi))《认证机构(gou)批(pi)准书》有效期届满,未(wei)申请延(yan)续(xu)或者复查不予(yu)延(yan)续(xu)的;

(二)《认证机(ji)构批准(zhun)书》依法被(bei)撤销的;

(三)认证(zheng)机构申(shen)请注(zhu)销的(de);

(四)认证机构依法终(zhong)止(zhi)的;

(五)法律法规规定应当注销的其他情(qing)形。

第三十三条 认证机(ji)构可(ke)(ke)以通过(guo)认可(ke)(ke)机(ji)构的认可(ke)(ke),证明其认证能(neng)力能(neng)够持续符合相(xiang)关要求。

认(ren)(ren)可(ke)(ke)(ke)机(ji)构应当对取得认(ren)(ren)可(ke)(ke)(ke)的(de)认(ren)(ren)证(zheng)机(ji)构进行(xing)有(you)效跟踪监(jian)督,对认(ren)(ren)可(ke)(ke)(ke)监(jian)督中(zhong)发(fa)现(xian)的(de)违法(fa)行(xing)为,及时报告国务院认(ren)(ren)证(zheng)认(ren)(ren)可(ke)(ke)(ke)监(jian)督管理部(bu)门。

第三十四条 认证(zheng)认可协会应(ying)当加(jia)强(qiang)对认证(zheng)机构和认证(zheng)人员(yuan)(yuan)的行业(ye)自律管理,发(fa)现认证(zheng)机构或者(zhe)认证(zheng)人员(yuan)(yuan)的违(wei)法(fa)行为,及时报告国务(wu)院认证(zheng)认可监督(du)管理部门。

第三十五条(tiao) 任何单位和个人对(dui)认(ren)(ren)(ren)证活动(dong)中(zhong)的违法行为,有权向国(guo)务(wu)院认(ren)(ren)(ren)证认(ren)(ren)(ren)可监(jian)督(du)(du)(du)管理部(bu)门和地(di)方认(ren)(ren)(ren)证监(jian)督(du)(du)(du)管理部(bu)门举(ju)报。国(guo)务(wu)院认(ren)(ren)(ren)证认(ren)(ren)(ren)可监(jian)督(du)(du)(du)管理部(bu)门和地(di)方认(ren)(ren)(ren)证监(jian)督(du)(du)(du)管理部(bu)门应当及(ji)时调(diao)查处理,并为举(ju)报人保密(mi)。

第五章 法律责任(ren)

第三(san)十(shi)六条 隐瞒(man)有关情况或者提供虚假材(cai)料申请认(ren)证机构资质的,国务院认(ren)证认(ren)可监(jian)督管理(li)部(bu)门不予(yu)(yu)受理(li)或者不予(yu)(yu)批准,并给予(yu)(yu)警告;申请人(ren)在(zai)1年内不得再次(ci)申请认证机构(gou)资质。

第(di)三十(shi)七条 认(ren)证(zheng)机(ji)构有下列情形之一的,国务(wu)院认(ren)证(zheng)认(ren)可监督管理(li)部门应当(dang)责令其(qi)限期改正(zheng),给予(yu)警(jing)告并予(yu)公布:

(一)未依照本(ben)办(ban)法(fa)第(di)十(shi)条第(di)二款规(gui)定,将认(ren)证规(gui)则相(xiang)关信息报国务院认(ren)证认(ren)可监督管(guan)理部门(men)备案(an)的;

(二)未依照本办法第十一条规定,办理变更手续的;

(三(san))未依照(zhao)本办法(fa)第十四(si)条(tiao)规(gui)(gui)定,认(ren)证人(ren)员能(neng)力不能(neng)持续(xu)符合国家职业资格(ge)的相关要求,或(huo)者(zhe)聘用国家法(fa)律法(fa)规(gui)(gui)和国家政(zheng)策禁止或(huo)者(zhe)限制从事认(ren)证活动的人(ren)员的;

(四)未依照本(ben)办法第(di)(di)二十三条(tiao)(tiao)、第(di)(di)二十四条(tiao)(tiao)规(gui)定,向国务院认证认可监督管理部门报送(song)信息和报告的。

第(di)三十八条 认证机构有下列情形之一的,地方认证监(jian)督(du)管理部门应(ying)当(dang)责令其改正(zheng),并处3万(wan)元罚款:

(一)受到告(gao)诫或者(zhe)警告(gao)后仍未改正(zheng)的;

(二(er))违(wei)反本(ben)办法第十七条规定,向认(ren)证对象(xiang)出具认(ren)证证书的;

(三)违反本(ben)办(ban)法第二(er)十条规定,发现认(ren)证(zheng)对象未(wei)正(zheng)确使用认(ren)证(zheng)证(zheng)书和认(ren)证(zheng)标志,未(wei)采取有效措施纠正(zheng)的;

(四)违反本办法第二(er)十五条规定,在监督检查工(gong)作中(zhong)不予配合(he)和(he)协助(zhu),拒(ju)绝、隐瞒(man)或者不如实提(ti)供相(xiang)关材料和(he)信息的(de)。

第三十(shi)九条 认(ren)证机构违反本办法第十(shi)六条规定,增加(jia)、减少、遗漏(lou)程(cheng)序要求的,依(yi)照《认(ren)证认(ren)可条例》第六十(shi)条的规定进行处(chu)罚。认(ren)证机构被责令(ling)停业(ye)整顿的,停业(ye)整顿期限为6个月,期间(jian)不得从事认证活动。

认证(zheng)机构增(zeng)加、减(jian)少、遗漏程序要求(qiu)(qiu),情节(jie)轻微且(qie)不(bu)影响认证(zheng)结论(lun)的(de)客观(guan)、真实或(huo)者(zhe)认证(zheng)有效性的(de),应当责令其限期(qi)改正(zheng)。逾期(qi)未改正(zheng)或(huo)者(zhe)经改正(zheng)仍不(bu)符合要求(qiu)(qiu)的(de),依照前款(kuan)规定进行(xing)处罚。

第四十(shi)条 认证(zheng)(zheng)机构违反本(ben)办(ban)法第十八条(tiao)规定(ding),出(chu)具虚假(jia)或者严(yan)重失实(shi)认证(zheng)(zheng)结(jie)论的,依照《认证(zheng)(zheng)认可条(tiao)例》第六十二条(tiao)的规定(ding)进行处罚。

第四十一(yi)条 认(ren)(ren)证机构违(wei)反《认(ren)(ren)证认(ren)(ren)可条例》等有关(guan)法(fa)律、行政法(fa)规(gui)规(gui)定的,依(yi)照相关(guan)规(gui)定追究其法(fa)律责任。

第四十二条 国务院(yuan)认证(zheng)(zheng)(zheng)认可监督管理部(bu)门(men)和地(di)方认证(zheng)(zheng)(zheng)监督管理部(bu)门(men)及(ji)其工作人员(yuan)应当依(yi)(yi)(yi)法(fa)(fa)(fa)对认证(zheng)(zheng)(zheng)活动实(shi)施监督,有(you)滥用(yong)职权(quan)、徇私(si)舞弊、玩(wan)忽职守等违(wei)法(fa)(fa)(fa)行(xing)为的,依(yi)(yi)(yi)法(fa)(fa)(fa)给予(yu)行(xing)政处分;构成犯罪的,依(yi)(yi)(yi)法(fa)(fa)(fa)追(zhui)究(jiu)刑(xing)事责任。

第六章 附则(ze)

第四十三(san)条 本(ben)办法(fa)中国务院认证认可监督管理部门实施(shi)行政许可的(de)期限以工作日计(ji)算(suan),不(bu)含法(fa)定节假日。

第四十(shi)四条 香港、澳门和台湾地区(qu)在大(da)陆的投(tou)资企(qi)业取得(de)认证(zheng)机构资质,依照本办法第八(ba)条(tiao)的规定办理,并遵守(shou)本办法规定。

第四(si)十(shi)五条 本办(ban)法由国务(wu)院(yuan)认证认可监督管理部门(men)负责解释(shi)。

第四十六条 本办法(fa)自2018年(nian)11日起(qi)施行。国(guo)家质检总(zong)局2011720日(ri)公布的《认证机构管理办法》、2015511日(ri)公布的《国家质量监督(du)检(jian)验(yan)检(jian)疫总(zong)局关于修改〈认证(zheng)机构管(guan)理办法〉的决定》同时废止。

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